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砚山县人民政府办公室关于建立砚山县交易场所监督管理工作机制的通知
砚政办发〔2018〕206号
作者:佚名 来源:砚山县人民政府办公室 发布时间:2018年11月05日 点击数: 双击自动滚动

各乡(镇)人民政府,县直各部门:

为贯彻落实《文山州人民政府办公室关于建立文山州交易场所监督管理工作机制的通知》(文政办发〔2018〕218号)精神,强化对砚山县行政区域内各类交易场所的监督管理,严格限定经营范围,规范交易场所交易行为,维护市场秩序,防范风险,县人民政府决定建立砚山县交易场所监督管理工作机制。现将有关事项通知如下:

一、总体要求

深入贯彻《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(国发〔2011〕38 号)、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》(国办发〔2012〕37 号)、《云南省人民政府办公厅关于印发云南省交易场所监督管理办法(试行)的通知》(云政办规〔2018〕2号)和《文山州人民政府办公室关于建立文山州交易场所监督管理工作机制的通知》(文政办发〔2018〕218号),遵循责任明确、监管到位、规范有序的原则,健全监管机制,加强日常监管,促进市场规范发展,防范和化解金融风险,更好地服务实体经济发展。

二、组成成员

为加强组织领导,确保交易场所监督管理工作顺利开展,成立砚山县交易场所监督管理工作领导小组,组成人员如下:

组  长:  李  黎    县委常委、常务副县长

副组长:  李树宽    县政府办公室副主任

韦述鹰    县财政局局长、县金融办主任

成  员:  普俊维    县政法委副书记

刘建伟    县法院副院长

王志龙    县检察院副检察长

邓良刚    县发展改革局副局长

高  宗    县工信商务局副局长

张  雄    县国土资源局副局长

彭海军    县农科局副局长

高应恒    县林业局副局长

卢定金    县环境保护局副局长

文小良    县文广体旅局党委委员

韩立锋    县市场监督管理局副局长

张明文    县金融办副主任

陆  云    县信访局副局长

董元龙    人行砚山县中心支行副行长

交易场所监督管理工作领导小组负责全县各类交易场所监管的统筹、规划、协调和指导。领导小组下设办公室在县金融办,负责领导小组的日常工作,韦述鹰兼任办公室主任。

三、监管职责

按照“统一领导和分工负责相结合、行业监管和属地监管相

结合”的原则,确定相关成员单位的监管职责。

县金融办负责牵头协调组织有关部门强化监管,并负责区域性股权市场的行业监督管理;

县工信商务局负责大宗商品现货类交易场所的行业监督管理;

县文广体旅局负责文化产权和艺术品类交易场所的行业监督管理;

县发展改革局配合上级主管部门做好碳排放权类交易场所的行业监督管理;

县农科局负责农村土地承包经营权类、技术产权类交易场所的行业监督管理;

县国土资源局负责矿业权类及国有土地使用权类交易场所的行业监督管理;

县林业局负责林权类交易场所的行业监督管理;

县环境保护局负责排污权类交易场所的行业监督管理;

县财政局(县国资局)负责国有产权类交易场所的行业监督管理;

县农科局、文广体旅局、市场监督管理局负责知识产权类交易场所的行业监督管理;

其他新设立类别交易场所,按照职能职责由相应的主管部门负责行业监管。各监管部门,负责交易场所日常监管和风险处置工作。

四、工作机制

(一)市场准入机制。交易场所建设遵循总量控制、合理布局、审慎审批的原则。新设交易场所应由企业法人向拟设交易场所所在地交易场所监督管理工作领导小组办公室提出申请,由领导小组办公室根据申请类别,转交对应的交易场所监管部门研究提出审核意见,根据审核意见,提交县人民政府研究上报州交易场所监督管理办公室。省外交易场所在我县设立经营性分支机构,应当持该交易所所在地省级人民政府或者授权部门批准同意的文件,按上述程序报批。未按照规定批准设立或违反规定在名称中使用“交易所”字样的交易场所,市场监督管理部门不得为其办理工商登记。

(二)日常监管机制。监管部门要加强对交易场所的日常监管,依法依规定期或不定期开展现场检查和非现场检查,运用信息技术建设监管平台,做好各类交易场所的统计监测工作。非现场监管主要包括监管信息采集与核实、日常监管分析与使用、举报信息核查与处理、监管重大事项报告、风险预警、约见谈话、监管档案整理与归档等内容。现场检查主要针对业务运行监测以及非现场监管、举报等途径发现的问题开展的检查工作。要建立交易场所年度评价制度,根据交易场所的信息披露情况、经营管理情况、客户合法权益保护情况、违规情况、投诉信访情况、服务实体经济情况等对交易场所进行年度评价,形成年度评价意见。交易场所至少每半年向监管部门报送有关材料和交易数据。涉及重要事项变更的,于作出变更决定之日起5个工作日内报告监管部门。

(三)信息报送机制。建立监管统计信息报送制度,各主管、监管部门按照规定定期向县领导小组办公室报送统计信息,县领导小组办公室汇总整理后,定期报送县人民政府和州监督管理领导小组办公室。县涉及交易场所监督管理的部门,要在同级领导小组的统一组织协调下,主动沟通,认真履职,搭建信息共享平台,要建立县级交易场所监管工作信息沟通渠道,实现信息资源共同使用。

(四)守信激励及失信惩戒协同机制。加强各类交易场所信用体系建设,严格依照法律法规和政策规定,科学界定守信和失信行为,积极推动工商市场主体公示信息、人民银行征信信息、公安打击违法犯罪信息、检察院案件诉讼信息、法院立案判决执行信息等信息资源依法互通共享,建立跨地区、跨部门、跨领域的联合激励与惩戒机制,形成政府部门协同联动、行业组织自律管理、信用服务机构积极参与、社会舆论广泛监督的共同治理格局,通过信用激励和约束手段,让守信者受益、失信者受限,形成褒扬诚信、惩戒失信的制度机制。

(五)风险监测预警机制。统筹整合涉及交易场所监管的各方力量,充分运用各类金融风险监测预警平台,形成上下左右联动、线上线下结合的监测预警体系。各行业主管、监管部门负责防控本行业交易场所风险,加强日常监管和信息收集,及时研判、预警风险,并根据市场情况和情节轻重向交易场所发出风险提示或者监管提示。监督管理工作领导小组办公室负责组织协调本行政区域内交易场所的监督管理工作,并做好风险防范及监测预警。公安、维稳、网信、信访等部门加强对涉交易场所的信访舆情监测,对苗头性、倾向性信息进行跟踪分析,及时向领导小组办公室提供舆情信息。

(六)风险排查机制。县领导小组办公室根据州领导小组办公室的统一安排部署,组织县内交易场所风险排查工作。县级各监管部门要认真组织核实领导小组办公室移交的线索,通过实地检查、书面审查、重点调查及明察暗访等方式,开展交易场所风险专项排查工作,及时准确全面掌握本地区交易场所信息。县交易场所监督管理工作领导小组办公室,要深入研判属地交易场所形势,及时提出有关工作建议,有关情况及时报告本级政府和上级领导机构。

(七)风险处置机制。坚持统筹协调、稳妥缜密、及时处理的原则,科学防范,早识别、早预警、早发现、早处置。强化部门监管责任和属地风险处置责任,各监管部门发现交易场所风险后,应及时调查风险起因、现状、发展趋势等信息资料,果断采取措施,及时切断风险源,防止风险进一步扩散,要做好群众解疑释惑工作,加强舆论引导,防止因情绪激化形成群体性事件,并及时将风险处置情况和事态发展情况向县领导小组报送。风险处置平息后,要做好善后工作,综合运用经济、行政、法律等措施,讲究执法策略、方式、尺度和时机,处置尚未处理完毕的交易场所债权、债务,防止矛盾激化。

(八)宣传教育机制。根据州领导小组的统一部署安排,结合砚山县实际做好交易场所相关宣传教育工作。重点宣传交易场所关联政策文件、监督管理办法、风险提示等内容,引导和教育投资人理性投资。建立宣传教育工作机制,充分运用电视、广播、报刊、网络、公共交通设施等各类媒介或载体,以交易场所法律政策解读、投资风险教育等方式,提高宣传教育的广泛性、针对性、有效性。领导小组办公室负责组织相关业务培训,不断提高交易场所监管人员业务水平。

五、工作要求

(一)高度重视,加强领导。充分认识加强交易场所监督管理工作对于推动全县经济发展、维护金融稳定,具有重要意义。有关部门要加强对交易场所监督管理工作,明确责任、健全机制、强化措施,创造良好的金融环境。

(二)强化协作、落实责任。有关部门要认真贯彻落实《云南省人民政府办公厅关于印发云南省交场所监督管理办法(试行)的通知》(云政办规〔2018〕2 号)精神,按照职责分工,认真研究监管办法,互相支持,密切配合,切实形成工作合力,共同做好各类交易场所的监督管理工作。

(三)加强监管,防范风险。有关部门要督促各类交易场所建立健全规章制度,严格遵守信息披露、公平交易和风险管理等各项规定。建立完善投资者管理制度,提高投资者风险意识和辨别能力,切实保护投资者合法权益。要加强舆情监测,密切关注各类交易场所苗头隐患,采取有效措施,妥善化解各类矛盾,并及时上报有关情况。其他成员单位配合做好相关工作。

领导小组成员如有变动,由续任者担任,不再另行发文。

 

 

 

砚山县人民政府办公室

2018年11月5日   

(此件公开发布)

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